强化监督管理，狠抓党风廉政建设
同志们：
今天我们在这里召开公司2020年监督工作会。本次会议的主要任务是：学习贯彻十八届三中、四中全会、十八届中央纪委五次全会精神，学习贯彻总公司反腐倡廉工作会议和公司工作会议精神，总结回顾2019年工作，部署2020年监督工作重点。
第一部分 2019年工作回顾
2019年，是公司取得突出成绩的一年。2019年监督工作也卓有成效，监督工作紧紧围绕公司生产经营这个中心，以落实“两个责任”、深化“三转”、突出案件查处、狠抓“八项规定”精神落实、降本增效专项效能监察为重点，以教育引导为抓手，以廉政教育的有效性为切入口，强化“三个平台”廉政教育的深化，使“廉政随着项目走”、“廉政跟着干部行”、“廉政成为专业人员的必修课”成为常态化，成为企业的廉政文化，警钟长鸣。2019年公司监督任务艰巨繁重，公司上下齐心协力，努力抓好各项工作，有效地推动了党风廉政建设和反腐败工作。
一、 以落实中央八项规定精神为抓手，扎实落实两个责任
(一)认真落实两个责任，明确廉政建设责任主体
认真落实党委主体责任。廉政是公司文化建设的一部分、是公司生产运营各个环节不可缺少的一部分，是公司管理控制的重要部分，公司党委在抓党风廉政方面旗帜鲜明，态度坚决，公司党委要求把党风建设和反腐败工作与分管工作一起部署、一起要求、一起检查，一起考核。为了贯彻落实两个责任，2019年公司在机关开始试点细化党风廉政责任，将廉政责任具体到不同的部门和不同的岗位，形成责任明确到部门、到负责人、到直接领导、到主要领导，形成层层责任具体明晰的责任书，由各责任人在责任书上进行背书。使党风廉政责任落到实处。具体表现在在干部选拔任免工作中，防止出现选人用人上的不正之风和腐败问题，2019年初公司专门组织成立了4个考核小组，于2019年初分头对全部二级单位的班子进行了认真、客观的考核，做到了选人用人的客观、公正、透明。高度重视信访举报工作。公司主要领导对每封举报件都认真阅看，亲自过问案件的调查情况。2019年，面对举报高发的态势，公司主要领导高度重视，公司专门组织召开信访举报分析会，并要求举报件多的单位党委书记认真分析原因，抓早抓小，切实解决群众关心的问题，了解群众诉求，及时解决存在的问题。2019年公司党委在生产经营和反腐倡廉工作中两手抓，两手都取得了较好的效果
聚焦主业，深化三转，纪委“监督、执纪、问责”职责进一步落实。一是各所属单位调整了纪委书记的分管工作。公司有10个单位的纪委书记的分管工作进行了调整，不再兼管人事、采办、市场、财务等工作，使其有更多的时间和精力投入到监督工作中来，切实加强公司对二级单位的监督;二是要求所属单位充实纪检监察岗位，配备政治素质好、业务能力强的同志上岗位，充分加强监督队伍的力量;三是突出案件的查办工作，2019年，公司共收到信访举报32件，核实了解的30件，2件在查。未发现重大舞弊事宜，公司对每个举报件都进行了认真的查证和核实，有的举报问题复杂，公司都进行了反复核实，做到件件有回音、件件有落实。四是层层落实党风廉政建设责任制。2019年，公司及所属单位共签订党风廉政建设责任书1744份，其中公司与所属单位签订13份，各单位与机关部门、所属单位、重点岗位人员签订414份，三级以下单位签订责任书1317份。
(二)持之以恒抓好中央八项规定精神的落实
认真开展八项规定精神的效能监察。2019年公司为持续贯彻落实中央八项规定精神，将执行中央八项规定精神列为效能监察专项工作，公司所属单位自行组织开展了两轮检查，对于发现的问题，各单位都积极的组织了整改;公司集中组织了一次全面复查，对查出的问题，形成了检查报告，已发至各单位，各单位要认真组织整改。同时，公司在三个重大节日的关键时点，组织召开专项视频会议，特别强调执行八项规定精神，要求各单位干部带头，做好表率，管好班子，管好对外联系业务的接待部门和人员，按照中央要求，一个节点，一个节点的抓党风廉政，对违反八项规定精神的进行严肃处理，营造风清气正的公司廉政文化。
认真组织降本增效的效能监察。2019年在公司上下的共同努力下，公司2019年业务招待费同比降低30%，会议费同比降低23%，公务用车费同比降低12%，印发文件简报同比降低13%。
全面开展了公务用车专项治理。公司从2013年下半年开始摸底梳理公务用车，发现公务用车存在超标现象，公司领导高度重视，要求所有单位必须在3月底前整改完毕，公司上下迅速行动，该更换的更换、该退的退，基本按期完成了整改，公务用车费用与上年同期对比下降12%。
(三)抓住关键部位，深化“三个平台”廉政教育
以工程项目组、干部培训和专业会议为平台，开展廉政教育，是公司三年来一直坚持的一种有效做法，2019年，公司在总结以往工作经验的基础上，对“三个平台”廉政教育进行了规范性、指标性的细化，出台了《公司“走进三个平台，开展廉政教育”工作指南》，对“借平台、讲廉政”的意义、内容、方法、考核指标等都做了详细的阐述，对各单位的廉政教育起到了比较好的指导和推动作用。
据统计，公司在60个项目组中，共开展廉政教育89次，覆盖面达98%，受教育人数达1650人/次,许多单位按照要求和项目特点将廉政教育贯穿项目始终，使“廉政教育随着项目走”的良好氛围成为公司项目管理常态事项;公司在各类干部培训、新员工培训方面开展廉政教育100多次，受教育人数达5000多人/次，使“廉政教育跟着干部走”的文化在公司扎根，在干部耳边常响，对干部起到了有效的警示;公司在工程、采办、合同、科技、财务、投资等专业会议上开展有针对性的廉政教育达87次，受教育人数达4900人/次，使廉政教育成为关键岗位人员的一门必修课，成为常规议程，使公司关键岗位人员的廉政意识进一步提高。各公司开展多种多样的日常廉政教育370次，受教育人员达10500人次。公司廉政教育覆盖率达98%，对提高干部员工的廉政意识、提高依法合规经营的意识起到了良好推动效果。
(四)加强廉政制度建设，把廉政责任融于业务，形成不能腐的机制
公司从制度建设入手，修订了相应管理制度。公司从年初就着手修订《公司党风廉政建设和反腐败责任管理办法》、修订了《纪检监察考核办法》、《审计问题整改考核办法》和《内控制度运行考核办法》，增加了《公司领导干部责任追究管理办法》，编制各业务具体责任书。从制度层面加强党风的约束力和反腐败的打击力，编织不能腐的防护栏和高压网，从而规范干部的言行。
从业务上入手，把廉政责任落实到位。公司借助法律部标准合同文本的修订这一时机，与法律部合作，将反腐败商业条款纳入到公司标准合同文本当中。在标准合同文本中明确规定，任何一方不得为了获取利益以任何名义宴请对方的员工、代表或对方分包商、代理人的员工、代表，或向对方的上述人员赠送财物或其他好处;同时还规定了实施商业贿赂的一方将承担四种情形带来的法律后果，且另一方有权以此为由随时终止合同。反腐败商业条款纳入标准合同文本，是廉政建设融入经营业务的具体体现，也是合规管理的重要一步，不仅是对公司广大干部的约束，也是对承包商和供应商的约束，在业务管理上形成了不能腐的管理机制。
从供应商入手，建立廉政互信。公司所属单位在与供应商廉政共建上下功夫，签订廉政考核责任书相互打分;公司在供应商年会上安排廉政课，把廉政功课做到供应商，为了相互守责，公司要求供应商不能请吃、请喝、请玩、送钱、送物，提出了相互约束的要求和违反的处罚，使甲乙双方都保持廉政的心态和廉政从业，保持洁身自好，营造甲乙双方互信互遵的合作氛围。
二、内部审计扎实有效，审计能力进一步提高
截止2019年10月底公司共实施审计项目11个，包括4个内控审计、4个工程项目过程审计、1个经济责任审计和2个竣工结、决算审计，发现审计问题72个，提出审计建议85条。合同管理、HSE管理、采办管理、人力资源管理、设备管理、工程项目管理和会计核算存在的问题较为集中，占总问题的71%。这也中间也存在个别屡查屡犯的问题，要引起各级领导高度重视。
一是强化审计发现问题的能力。从审计的各个环节入手，重点抓审前调查，审前调查要确定明确的方向和目标，调查要有深度，结合风险分析，财务数据分析，制定数据分析模型，帮助审计人员有效确定审计重点，便于在审计现场集中力量对风险较大、管理薄弱的方面深入检查，揭示问题，如宁波LNG冷能空分项目过程审计现场审计占用时间短，问题抓得准，得到了公司领导层的重视。履行好审计的监督职责，防范公司的经营风险。
二是现场审计注重挖掘存在管理问题的主要原因。审计发现历年审计发现的问题有的得到切实的整改，有些执行问题并未被彻底整改，只是在书面形式上整改，仔细推敲起来就会看出马脚。审计认真分析了问题重复发生的原因，一是制度设计存在问题，制度制定人员存在经验不足，业务流程设计抄拼、剪贴、讨论不足，还有一些制度流程设计过长，不能满足现实生产运营，为制度而制度;二是制度宣贯不足，管理人员流动过快，不熟练;三是管理文件表述不清，执行者理解偏差。例如：针对项目变更金额大，且重复发生超单项预算的问题，在多个项目审计中重点深入访谈和检查项目变更控制的各个环节，发现不能及时掌握变更信息是导致变更费用失控的主要原因，为此，审计为公司管理优化方案制定和项目管控改进工作提供了数据支持和管理改进咨询建议。
三是进一步深化“两专审计”模式应用。在继承前几年工作实践的基础上，除了强调“内行检查”之外，还强调增加“专家服务”，不但要求专家在每个项目现场发现专业问题，还要求专家提出专业化的改进建议，大大提升了审计服务的质量。同时，我们将带队审计的二级单位副职领导在每次审计末次会中，进行经验交流，把横向的经验交流作为审计末次会常态化要求。2019年共有8个项目聘请内部专家34名，专家资源利用累计达35人/次，二级单位副职领导干部带队审计7人/次。领导干部带队审计在公司已形成惯例，对提升干部合规经营的意识起到积极的作用，对规范干部行为也起到了一定的警示作用。
四是持续加强审计整改力度。近年我们先后采取了完善整改考核办法、编制案例手册、专家现场推动和机关部门上下联动等整改措施，整改效果不断提升，近三年审计问题整改率均在90%以上。2019年我们在跟踪手段上做了较大的改进，在监督管理信息平台上开发应用了实时跟踪功能，建立了问题整改实时跟踪机制，对于超时限仍未整改的问题，系统将自动向被审单位推送邮件，督促整改，使整改责任具体到人，并追踪至问题得到整改。例如审计发现某单位一员工2009年离职后仍欠款60,000元备用金问题，通过定期向被审单位人员发送整改提醒邮件，责任单位千方百计与已离职近4年的欠款员工取得联系并追回了欠款。2019年问题整改率达98%。
五是挖掘审计数据价值，增强审计增值功能。公司审计监察部注重审计数据积累，在积累了三年合营公司审计问题的基础上，分析总结了公司在合营公司管理上存在的问题，形成了《合营公司发展研究与建议》专项报告，为公司今后国企混合所有制改革提供决策参考依据;同时组织部门人员依据审计数据的分析支持，涉及建立弹性授权评价体系，获得公司领导层认可，已在公司内控体系发布。
六是监督管理信息化建设成效凸显。2019年，监督管理信息系统投入全面使用，为各所属单位开展自查自纠提供了方便，过去有些单位有意愿开展自查自纠，但从组织上、内容上和方法上缺乏经验，心有余而力不足，监督信息平台的推广应用，为各单位自查提供了较好的规范指导，从这个平台已固化的审计标准、审计程序和审计作业步骤，以及制度随时查询，帮助各所属单位有效开展自查自纠，使监督检查面被有效拉宽，同时也得到了所属单位的欢迎。今年已有3家单位在审计信息系统中开展了内部审计检查项目，审计监察部派人员协助指导，收到良好效果。
三、风险管理进一步加强，内控体系运行管理更加有效
(一)持续抓好变动性风险及重大流程性风险管控工作，促进风险管理与生产经营紧密融合
2019年，公司从国家法律法规变化、经济形势、社会稳定、反腐倡廉、行业及系统内重大事项等五个维度，发布风险诱因提示53条，各所属单位根据诱因提示，组织分析新识别风险47条，修订风险31条，新增内控管理文件1个，修订内控管理文件12个，新制订管控措施31条，检查已识别风险应对措施执行情况716次。通过上述工作，公司内控有效性得到显著提高，风险管理为生产经营服务的能力不断增强。2019年，公司在做好新一轮风险评估的基础上，重点关注重大风险应对措施的检查落实及持续完善。公司各所属单位采取将重大风险应对措施落实检查工作融入到各项经营管理检查之中，明确责任部门及责任人，有效推进公司重大流程性风险的管控工作。
公司已实现风险预警、风险识别、评估、应对、内控体系持续改进的动态化日常运行。截至2019年12月底，公司累计识别风险4113条，形成涵盖21项管理业务的内控管理文件共计4627个，其中管理制度23个、管理办法2290个、管理细则873个、作业指导书1441个，有效保障了公司的健康安全运营。
(二)推动内控体系由“全”变“精”，以制度优化为抓手实现简政放权，提升公司经营管理的效率
2019年，公司针对当前管理中存在的流程长、效率低下的突出问题，以“简单化、效率化、风险可控”为原则，对业务流程进行梳理、找出在各业务管控中低风险的冗余控制部分，实施内控文件全面进行优化，实现管理效率的提升。截止到12月底，机关层面基本完成了内控文件的优化工作，新增33个、修订91个、完善8个、废止81个内控文件;权限决策事项共调整了311条，其中新增85条，修改225条，废止1条，涉及“三重一大”权限事项调整27项，在风险可控的前提下，对工程项目管理、采办管理、财务资金管理、投资管理、合同管理等管理权限段进行了风险评估分析，制定了业务分段管理的优化方案，即2&8原则的业务权限下放(即占工作量80%，占支出金额20%的业务下放至三级单位管理及操作)，土地资产管理和项目变更管理权限进一步上收;HSE管理、质量管理向下延伸，即增强基层单位经营自主性、责任更清晰，管理效率又得到大幅提高。
(三)扎实推进流程优化，推动公司“枣核型”管理模式的落地
从体系优化入手，向关联的流程优化、管理结构优化展开，全面推进管理优化，提高组织效率，是公司管理层确定的2019年深化改革的重点工作，也是公司深化“内创业”的重要组成部分。为了切实解决公司当前各个层级单位职能定位、界面划分、权责设置、流程设计、能力要求、资源配置等方面存在的问题。公司成立由公司审计监察部等六个部门组成的管理优化专项工作小组，用一个半月的时间调研了30家单位，调研内容共涉及投资、市场、采办等8大业务18个管理流程，形成了公司管理优化的总体指导方案，其中包括8个业务流程优化指导方案。实施了对所有二级单位及三级单位班子人员的方案宣贯，启动了各二级单位管理优化对接工作。各所属单位在公司优化指导方案的基础上，组织本单位人员认真梳理、分析了本公司的所有管理业务，制定出详细的优化方案。按照目前优化进度，公司“枣核型”管理架构已具雏形。管理权责回归、产生规模效应、市场反应加快、倒逼组织能力的提升、实现实质性的降本增效，为公司向高质量生产服务型企业转型，建立核心能力打下坚实的组织及制度基础。
(四)持续进行内控检查测试，促进公司管理水平螺旋式上升
公司整合内部监督人力资源，持续在公司范围内开展全面内控检查测试，2019年，公司共检查机关及各所属单位，包括部分三级单位在内34个单位，涉及业务流程16项，检查点367个，抽取检查样本1725个，发现问题55个，占本次检查测试点总数的15%，问题主要集中在综合管理、QHSE管理、人力资源、体系管理及资产管理5个流程，在发现的问题中，37个属于执行问题，18个属于制度待完善问题，未发现影响公司实质层面问题，但这些属于中高风险的控制点存在一般性控制缺陷也不容忽视，要引起我们的高度关注。检查测试结果已整理成报告发至所属单位，所属单位要认真整改，这些问题已纳入公司监督信息系统中的问题整改模块，公司将做动态跟踪。
四、存在的问题
(一)党委的主体责任、纪委的监督责任履行不到位
虽然公司在制度建设和管理要求上大力推进廉政建设是党委的主体责任，但所属单位还未扎实地落到实处，有的还处在不知从哪下手、该抓什么，抓的力度和深度不够，还存在模糊的思想认识。
(二)重经营轻管理，对干部管理要求不严，干部修养有待提高
部分单位只强调经营指标，对本单位干部思想意识和行为管理不够严，怕管严了影响经营活力、怕管严了得罪人、怕管严了束缚企业发展、怕管严了有思想情绪，使得一些基层干部工作方式简单粗暴，与群众的沟通交流甚少，群众诉求通道不畅，群众意见得不到表达和解决造成积怨。
(三)“四风”问题面上有所好转，防止反弹任务艰巨
“四风”问题有所收敛，但仅仅停留在“不敢”的层面上，一些干部不同程度对整治“四风”的认识不深刻，没有意识到它的严重性，有个别单位在公司三令五申的要求下，仍不收敛，还在顶风违纪。
(四)个别单位纪委书记兼职业务过重，监督精力不足，监督不够专业
个别单位的纪委书记仍兼职管理不相容业务，例如采办、市场开发、销售、工程项目、人事劳资，把主要精力放在那些业务上，对监督工作不感兴趣，管理不专业，履职不到位。
(五)监督机构不健全，监督队伍出现断档
地区公司的监督队伍划出后，公司的监督力量骤减，二级单位专职纪检监察工作人员配备不齐全，三级单位基本缺位，监督工作出现断档，难以及时发现问题苗头、难以及时了解群众诉求、难以及时化解矛盾、难以及时解决问题。
第二部分 2020年工作思路
2020年公司要深入贯彻中纪委十八届五中全会精神和总公司反腐倡廉工作会议精神，进一步强化党委的主体责任和纪委的监督责任，落实领导干部一岗双责，加大责任追究的力度，深入落实中央八项规定精神，坚持不懈纠正“四风”;加大对违纪案件的查处力度，继续保持查处腐败的高压态势;深入开展理想信念和宗旨教育，筑牢思想上拒腐防变的堤坝;加强审计和内控建设，提升企业风险管控水平，确保公司健康可持续发展。
一、深入落实两个责任和领导干部一岗双责，加大考核和责任追究力度
贯彻落实中央对反腐败体制机制建设的重要部署，切实落实党风廉政建设责任制，各级党委要把党风廉政建设当做分内之事、应尽之责，特别是主要领导必须树立不抓党风廉政建设和反腐败工作就是严重失职的意识。各级纪委要认真做好监督、执纪、问责的各项工作。
一要明确责任，敢于担当。党委一把手要切实履行党风廉政建设第一责任人的职责。在研究公司工作时，同步考虑加强风险控制、规范权力运行的措施，把党中央、国务院以及上级组织关于党风建设、反腐倡廉工作的部署和要求融于业务工作方案之中，与业务工作一起抓好落实。作为一把手要管好自己、当好表率、率先垂范、作风民主、廉洁从业，主动接受监督，班子其他领导要根据一岗双责的要求，主动抓好职责范围内的党风廉政建设，把廉政要求融入各自业务当中，层层落实。各级党委纪委要对主体责任和监督责任进行细化，使各级党委班子成员、各个职能部门，明确自己承担的责任，增强担当意识，切实把党风廉政建设和反腐倡廉工作做好。
二要建立矩阵式的责任追究机制。一是实施党风廉政建设责任签字背书，具体明确党委的主体责任、纪委的监督责任、业务部门的责任和领导干部的一岗双责。把班子全体成员和各业务部门所承担的党风廉政建设责任具体到岗，把责任落实到具体的每一个人并签字背书。二是制订并实施党风廉政建设矩阵式责任追究机制，根据一案双查的要求，不但要追究当事人的责任，主管业务人员责任，直管业务领导责任、主管领导责任，还要追究上级主管部门、分管领导的责任、主管领导责任;三是继续实施党风廉政建设绩效考核机制，用量化考核评价的方法，直接与单位年终效益奖、领导人的业绩评价挂钩;四是建立党风廉政建设与干部利益挂钩机制，通过量化考核评价的方法，直接与干部的切身利益挂钩。通过以上绩效考核和责任追究机制，做到党风廉政建设同业务工作连在一起，使党风廉政与业务工作一起部署、一起落实、一起检查和一起考核，切实把党风廉政建设责任落到实处。
三是加大单位绩效考核力度。要加大党风廉政建设的考核权重，考核要与各单位信访举报受理、基础工作、廉政教育情况、违规违纪违法情况、问题整改情况紧密挂钩，要用考核的杠杆来撬动和引导新形势下的反腐倡廉工作。
二、加强干部管理，强化干部监督，提高各级干部政治素养
公司领导对发现的干部问题高度重视，已责成人劳部组织从制度建设入手，规范各级领导干部的行为，有针对性的开展理论学习，使各级干部牢记政治纪律、政治规矩、组织纪律、财经纪律，严格执行三重一大，树立良好的干部作风，提高干部的政治素养。
二、加强干部监督，加大监督检查的力度
一是加强三、四级单位的监督力量。在基层党总支或支部中设立纪检委员。基层支部书记也要负起主体责任，组织开展本单位的理想信念宗旨教育和廉政教育，督促党员干部认真贯彻执行党的路线、方针、政策，提高维护党的政治纪律的自觉性;密切联系群众，倾听群众的意见和建议，及时掌握群众的思想动态，监督、检查支部民主生活会和组织生活会制度及领导干部参加党的组织生活会的情况。负责监督检查党员干部违反党纪厂规的行为，了解群众诉求，及时发现问题苗头，向上级领导反映情况，及时解决存在的问题，切实把党风廉政建设落实到基层。
二是加强二级单位的监督架构的配备。二级单位要尽快设立监督机构，把政治觉悟高、作风正、能力强、群众基础好的人员选拔到监督岗位上来，充实监督队伍，使各单位的监督工作能有序开展，监督有效到位。
三是加大对重点领域的监督检查的力度。各所属单位要组织对重点领域工程项目、科研项目、采办项目、会计核算、资金支付、干部选用等进行监督检查，对发现问题要分析原因，及时组织整改。要组织分析和评估基层廉政风险，形成基层廉政风险清单，完善内控制度，协调相应资源，努力控制腐败风险的发生。
四是疏通诉求渠道。要依托基层党组织疏通基层群众诉求渠道，做好安抚、解释、帮助、解决工作;加强群众关心事宜的公开和透明度，排除猜疑和误解，对于群众关心和敏感的问题要征求群众意见，加强沟通交流，该宣讲的一定要宣讲，该解释的一定要解释，不回避、不隐瞒，讲民主，取得群众的谅解和支持，把公司建设成团结、协作、友好、向上，充满正能量的团队。
三、驰而不息地纠正“四风”，深入落实“八项规定”精神
各级党组织要清醒的认识在纠正“四风”的问题上我们不能退、也退不得，必须保持常抓的韧劲和耐心，在坚持中见常态。各级党组织要把落实中央“八项规定”精神上升到执行政治纪律的高度来认识，强化刚性约束，要把顶风违纪搞“四风”列入纪律审查的重点。要加强中央关于厉行节约、公车配备、公务接待、履职待遇、业务支出、补贴发放等规定执行情况的监督检查，要紧盯“四风”的新形式、新动向、坚决查处违规吃喝、旅游、送礼等问题，对于顶风违纪者的不但要查处，还要追究所在单位党委、纪委责任。不断推进作风建设制度化、常态化、长效化。
四、继续深入扎实地开展“三个平台”的廉政教育
以工程项目、专业会议、业务培训为平台开展廉政教育，公司已持续开展了四年，去年纳入了绩效考核之中，今年将持续推进。
一是将对考核指标进行调整，主要是加大廉政教育的频度，做到警钟长鸣。
二是要加大监督检查的力度，我们将与八项规定的检查合并，实施2轮检查(6月和11月)，以此进一步推动廉政教育，形成不敢腐的高压态势。
三是审计监察部加大指导、支持、示范的力度。不但在公司层面开展廉政教育，还要深入到基层的工程项目、专业会议、业务培训上讲廉政，做好指导和示范作用。各所属单位除了抓好三个平台教育外，也要积极开展形式多样的日常廉政教育。机关将向基层提供廉政建设的图书、资料、有关信息等。
五、认真抓好信访举报查处工作
一是畅通信息举报的渠道。公司在办公平台上设立举报邮箱和举报电话，公布监事会巡视电话，畅通群众诉求的大门。
二是做好举报线索的甄别、分析和处理。对举报不实的要及时澄清。对举报属实的确有违规违纪事实的，要按照总公司《员工违纪处理规定》严肃追责。要认真对待总公司转办的信访举报件，及时处理和反馈，要提高初核的质量。要特别重视署名、联名和涉及员工切身利益的举报信件，做到“件件有着落，事事有回音”。
三是抓早抓小，对有苗头和现象的，要及时抓，及时处理，不得放任膨胀，造成损失。对放任者要追究失职渎职责任，对监督不力的，追究监督不力的失职渎职责任。
四是突出纪律审查的重点，坚决查处违反党的政治纪律、组织纪律、保密纪律、财经纪律的行为，重点查处领导人员插手工程建设、侵吞国有资产、违规选人用人、以权谋私、腐化堕落、失职渎职等案件;严肃查办发生在采办招投标、工程建设、财务资金等重点领域关键环节的案件;加大对发生在职工群众身边腐败问题的查处力度。
六、以问题为导向，开展内部审计
一是进一步增强审计发现问题的能力。重点加强对工程项目过程审计、结决算审计、采办审计、干部选拔任免的审计，及时发现在管理控制中的漏洞，加强对敏感事项、关键环节的监督检查，揭示可能产生舞弊、或对公司经营管理产生重大影响的风险，提请公司高度重视，及时采取措施堵塞漏洞。实施综合性的公司内控审计，注重从体制机制上发现影响公司运营效率和效果的问题;为管理持续优化提供数据支持;开展领导干部经济责任审计，强化审计对三重一大的监督检查，对重大投资决策和项目审批、重大物资采购和招投标等关键环节的监督力度，推动干部履职尽责。
二是坚持深化应用“两专审计”模式，发挥专业人员的特长。2020年将坚持深化应用“两专审计”模式，进一步完善发挥业务专家特长的机制，将二级单位副职干部带队审计转为制度化，进一步借助审计平台培养干部的合规意识和合规行为，干部提任前必须参加一些审计工作，强化培养良好的执行文化
三是持续加强问题整改跟踪。进一步完善问题整改跟踪平台的建设，并深入推广应用，将公司内外各种监督检查问题都纳入整改平台进行跟踪，发挥信息系统的检索优势，加大跟踪力度和整改督促力度。公司还将对问题整改情况进行专项整改复查，对于未积极整改，或拒不整改的，长期未整改的，在问题考核中扣分，与业绩考核的奖金挂钩，给予相应的处罚。
七、加强风险管控，进一步优化内控体系
一是继续推动风险诱因提示的发布及应对工作。继续坚持从“国家政策变动、国际和国内经济变化、社会矛盾转移、总公司系统内部组织结构和产业调整、廉政及转变作风”五个维度收集信息，及时发布风险诱因信息提示，提示公司领导、机关部门、所属单位领导及主管部门一直延伸到基层工作人员，在第一时间引导公司识别风险、评估防范，将管控责任落实到人。与生产经营有效融合，不断强化风险管理工作的渗透性，使公司风险管控工作落到实处，且更具前瞻性。与此同时，大力推动机关各部门及各二级单位风险诱因发布及应对，构建两个层面、多维度的立体化风险预警体系，提升公司变动性风险管控水平。
二是继续抓好重大风险管控工作。在重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行方面，公司将组织机关部门及所属单位根据实际情况修订风险评估标准，开展新一轮风险评估工作，根据风险评估结果，要求各单位对高、次高及两极风险管控情况进行动态跟踪，从风险类别、风险源、风险发生后果、应对策略、日常跟踪检查方法及检查人、检查频次、检查结果、需进一步完善的制度流程、管控有效性等角度对重大风险进行追踪检查，确保重大风险管控有效。
三是推动指导各所属单位开展流程优化，体系优化。按照管理优化工作整体进度安排及公司领导要求，2020年6月30日之前，管理优化各项重点工作必须全部落实。作为管理优化工作中的一个重要环节，内控管理体系优化工作需要及时跟进，各所属单位需要根据管理优化方案以及体系优化的四大工作方法，组织本单位各业务部门对体系进行全面的梳理分析，找准优化重点，编制优化清单，制订工作计划，明确关键时间节点，做好组织推动落实，确保本单位内控体系优化工作与产业塑造及管理优化工作紧密结合，通过本次优化工作，厘清各流程在各管理层级的界面，明确各关键节点的职责权限设计，把握好风险评级与内控措施的良好匹配，在做好内控体系与管理优化成果无缝对接的同时有效把控文件编制质量及管控重点，从制度层面提高企业的管理运营效率。
四是继续探索使用科学的方法开展内控检查测试。总结前几年三位一体监督检查工作模式试验的经验，把进一步加大力度将推动问题有效整改、强化执行力、促进管理水平提升作为工作重点，继续优化工作方法，将效能监察、审计问题整改复查、部分审计、内控检查测试融于一体，提高监督检查质量，降低检查频率，不减内容，既保证监督到位，又不干扰生产经营，以整合资源、信息共享、利用信息手段保障监督检查有效性;充分利用机关各业务部门及各二级单位的专业资源，做好联动，共同开展内控测试工作，将内控执行监督工作做深、做实，实现全面覆盖及深度检查，推动公司内控体系持续完善，内控执行力度持续强化。
八、全面推进监督管理信息化的建设和完善
2020年，根据实际需要，审计监察部将进一步优化和完善监督管理的信息系统，实现纪检监察、内部审计和风控管理三个子系统的融合，形成监督信息合力;进一步完善各项监督检查的信息数据，树立监督大数据观念，提高监督检查的数据分析的能力和数据整合能力，借助信息化手段，做好审计、效能监察、风险管理与机关各部门各类监督检查的联动，利用各路监督资源推动重大风险管控措施执行及实施效果的监督检查、整改，推动公司内控不断完善，真正实现风险、体系与生产经营的紧密融合，与公司的战略管理重点及重大经营管理工作实现无缝对接。为公司管理层提供决策参考支持。
九、配合好国家审计署和中央巡视组的检查工作
国家审计署和中央巡视组已进驻中国公司，这是对中国公司实施监督检查的重要时刻，各所属单位要做好积极配合的组织工作，认真严肃提交相关资料，要保证真实、准确，各单位领导要把好关，不得消极懈怠，画蛇添足，应付了事。
十、进一步加强监督队伍建设
公司已经注意到监督队伍存在的问题，公司已加强了对审计监察部纪检岗人员配备;已决定在塘沽地区设立审计中心，机关层面的监督力量得到加强;所属单位党委要尽快完善本单位的监督岗位设置和人员配备，各单位纪委书记要认真落实三转，要把主要精力集中到监督工作中来，是监督工作能有效开展。
要加强监督人员的业务培训，从思想上与党中央保持高度一致，在业务技能上实施专业培训和自我摸索相结合，快速提升业务水平，为公司的监督工作发挥作用。要加强监督人员的作风建设。各级监督人员要深入学习中央纪委五次全会精神，认清权力就是责任，责任就是担当，严肃监督执纪，在监督别人的同时，自己首先要过硬，监督人员要模范遵守党的政治纪律，带头落实中央八项规定精神，自觉遵守国家法律法规和公司制度，自觉接受组织和群众的监督，做到思想不懈怠、精神不萎靡、工作不推诿，时刻保持昂扬向上的精神状态。
同志们，监督工作使命光荣，责任重大。我们要牢记职责，敢于担当，认真落实各项责任，扎实推进各项工作，为公司持续稳健发展做出我们的贡献。
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