各县(市、区)审计局，市局各处室：
为认真贯彻落实《xx省审计厅关于2019年全省审计信息化工作的实施意见》和2019年全省审计工作会议精神, 有序推进审计信息化工作，充分发挥信息技术在提高审计质量、提升审计价值中的支撑保障作用，全面完成信息化各项工作任务，现结合我市审计工作实际，特制定2019年度审计信息化工作计划。
一、总体目标
全面完成《xx省“十三五”审计信息化发展规划》和《xx市审计工作发展“十三五”规划》的目标任务，强力推进审计信息化项目建设，深化金审工程成果应用，不断提升大数据环境下的审计作业能力。全面落实全市电子政务建设要求，加强政务资源开发利用，不断提升审计信息化的服务保障水平。积极谋划新形势下审计信息化工作思路，主动对接上级审计机关“十三五”审计信息化发展规划和金审工程三期建设要求，不断推进全市审计信息化工作健康发展。
二、工作任务和具体要求
(一)绩效导向，统一谋划，推进区域信息项目建设。
1.全面实施市(区)政府性资金一体化审计数据分析平台。推广“总体分析、系统研究、发现疑点、分散核实、精确定位”的数字化审计方式。以联网审计系统为核心，建设市(区)政府性资金一体化审计数据分析平台，横向覆盖部门预算执行和财政组织预算执行两个行业，纵向覆盖市、区、乡镇三级预算单位，促进资源高度整合，提升项目建设绩效，提高市区两级审计机关计算机审计水平。
2.完善审计任务(问题)清单系统。依托电子政务外网，根据审计现场作业特征，建设审计任务(问题)清单系统。通过任务清单和问题清单的两面公开，使审计人员明确工作职责，实现审计项目全过程监督，审计现场全过程控制，提高宏观决策分析能力，充分调动审计人员的积极性和责任感。
3.提升在线审计实施系统。在原有领导干部经济责任年度报告在线填报系统的基础上，新增审计项目交互和审计对象信息采集功能，建设在线审计实施系统。实现市直机关和重点单位经责审计所需数据的在线填报，与OA审计项目的自动交互，审计对象信息的跟踪采集，使审计机关能够完整、准确把握审计对象的四个要素，推动审计信息资源的综合利用，审计事项的整改落实，使审计组全面掌握领导干部经济责任审计状况，有效促进经济责任审计全覆盖。
(二)应用导向，资源整合，促进审计管理科学规范。
1.完善审计对象管理数据库。整合各采集系统的审计对象信息资源，调整审计对象管理数据库的数据指标和存储方式，进一步形成完善的审计对象信息，通过多纬度、连续性的数据描述，使审计人员全面掌握审计对象的情况和最新动态。运用数据挖掘和可视化技术，促进审计对象分类管理、分类审计的科学性，提高领导决策和审计计划管理的合理性。
2.完善审计管理系统(OA)功能，发挥综合门户作用。根据省厅统一部署，逐步调整和升级已有的应用支撑平台。不断完善OA的流程设计、计划统计、文书档案和廉政建设等管理功能，提升与国产办公软件的兼容性。整合外部资源，将xx市行政权利清单、任务(问题)清单等系统纳入统一门户管理，为审计人员的信息查询、处理和管理，提供一站式体验。进一步完善审计项目计划管理和审计质量管理功能，逐步实现审计项目管理全过程和质量控制全流程的数字化。
3.继续加强网站管理与应用。根据xx政务服务网(xx分厅)建设要求和政务信息公开规定，加快四张清单的梳理和建设，完善公众参与类、网上办事服务等栏目的设置和管理，及时了解社情民意，掌握用户需求，提高在线办事能力。提高网站信息更新频率，实现审计专网网站、审计门户网站、市政府信息公开审计子站等信息同步和共享，加强网站内容发布的审核，指定专人编辑、审核、发布内容，确保网站信息的及时更新，正确发布。
4.加强全市审计视频会商系统应用。结合“从严管理落实年”要求，提高系统利用率，充分发挥视频会商系统在远程会议、远程培训、项目指挥决策和组织调度中的作用，为改进工作作风提供技术支撑，进一步提升审计视频会商系统建设绩效。
(三)目标导向，提质增效，促进审计作业创新高效。
1.以审计全过程数字化为目标，深化现场审计实施系统(AO)的应用。充分发挥AO的现场作业能力，进一步深化AO在大数据量审计、业务数据审计、财务数据与业务数据关联审计等项目中的应用。按照AO作业100%的要求，所有存在电子数据的审计项目，都要使用AO采集数据、分析对比;所有审计项目，都要使用AO编制工作底稿、关联审计证据、生成审计报告初稿。不断加强审计项目质量控制，促进审计效率最大化。
2.以财政资金审计全覆盖为目标，加强一体化数据分析平台的应用。充分利用市(区)政府性资金一体化审计数据分析平台，开展全部政府性资金数据式审查，明确审计重点，扩展审计思路，提升监督能力。在部门预算执行和经济责任审计项目中，充分利用平台的综合分析功能，实现部门帐和财政帐的关联分析，部门权利和财政资金的关联分析，合理编制跨行业的联网审计分析模型和方法体系，加强跟踪监督能力，加快审计监督频率，提高审计工作的时效性。
3.积极开展信息系统和电子政务项目专项审计。关注被审单位信息系统的安全性、有效性、经济性和准确性，关注信息系统缺陷导致的系统安全及经济安全等风险。组织研究和建立本地区电子政务相关政策规划的落实、信息共享、业务协同等方面的审计监督，及时发现和反映相关问题及隐患，促进电子政务建设健康发展。市局信息化部门将组织开展一个信息系统专项审计项目，并做好系统审计成果的提炼和经验总结。市局各处室、各县(市、区)审计局要结合有关审计项目，积极推进对被审计单位信息系统安全性、可靠性和经济性的审计。
(四)联系实际，注重价值，加强理论研究和学习培训。
1.加强审计信息化理论探究。重点研究信息化在审计发挥“免疫系统”功能中的支撑作用、行业计算机审计数据规划与方法体系、数字化审计工作模式创新方法及大数据、云计算环境下审计信息化建设等课题。结合金审三期目标任务，提前谋划全市审计机关审计信息化发展规划，积极探索市级审计机关在新时期、新常态下的信息化发展路径和方式。
2.加强总结提炼和审计宣传。加强审计人员方法、经验的总结交流，积极组织对全市优秀计算机审计方法、信息系统审计、计算机审计案例的征集和评选，争取在省厅评比中取得好成绩。根据《条例》的有关规定，宣传并促使被审计单位对运用计算机管理财政收支、财务收支以及其他与审计事项相关业务活动的信息系统配置符合国家标准或者行业标准的数据接口。
3.积极开展计算机审计培训。根据审计署、省厅培训计划，做好审计署计算机审计中级考试培训，全省计算机审计中级考试培训，AO认证考试考前培训等报名组织工作，并积极派员参加。结合实际，全力做好一体化审计数据分析平台应用培训、计算机审计业务培训等工作，加强培训管理，保证培训质量。
(五)强化服务，提升质量，加强网络信息安全保障。
1.加强网络信息安全综合管理，提高安全保障能力。切实落实国家、省网络信息安全主管部门颁布的各项制度和当地政府主管部门的要求，建立健全网络信息安全管理制度，定期组织开展网络信息安全检查和保密检查工作，切实提高网络信息安全保障能力。切实落实政府机关使用正版软件要求，建立健全软件正版化工作规定，确保正版化工作有序推进。积极开展OA等系统的信息安全等级保护备案工作，发现问题及时整改，确保顺利完成测评。严格遵守移动办公key的使用管理规定，及时做好上报、新建、回收等管理工作。
2.做好各信息系统运维管理，提升稳定运行水平。以审计信息系统持续稳定运行为目标，进一步加强运维工作。切实做好机房、网络、网站、OA、OLA等基础设施和重要信息系统的运维工作，确保各基础设施和重要信息系统的持续安全运行。加强关键业务数据的管理和安全保障能力，配合做好OA数据异地备份和应急演练，确保数据不丢失、不泄露、不被篡改。加强视频会议、RTX即使通讯、专门邮箱、移动办公系统、服务器设备等技术保障工作，确保各项审计工作顺利开展。
3.做好信息化设备采购管理，加强廉政风险控制。严格按照采购管理制度和资产配置规定，按标准、有计划做好信息化基础设备和相关配件的采购管理工作，厉行节俭，反对浪费。加强电子政务机构的组织领导，做好廉政教育和风险管控，确保采购工作健康运行。
三、保障措施
(一)加强组织领导。坚持市局电子政务领导小组的统一领导，根据审计信息化工作实际需要，积极创新管理模式，整合力量，确保信息化各项工作顺利推进。
(二)强化队伍建设。加大培训力度，开展有针对性的审计业务知识和计算机知识培训，整体提高计算机审计应用水平，加强实践锻炼，探索大集中数据分析组织方式，培养一大批既具备审计知识和业务能力，又具有现代信息技术思维方式和技术技能的复合型人才。
(三)落实经费保障。做好预算管理和信息化项目申报工作，确保审计信息化建设经费纳入部门预算，为信息化建设提供物质保障。
(四)完善考核机制。进一步完善审计信息化考核的内容，将各县(市、区)审计局、市局各处室落实本年度审计信息化工作计划的情况，作为审计信息化考核的重要依据。
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