设立案件质量内部监督机构的若干思考
赵良剑
2002年7月，最高人民法院召开了全国法院队伍建设工作会议，明确提出要把法官职业化作为今后法院队伍建设的努力方向和工作重点。推进法官职业化改革，将对法官进行单独序列管理，法官的数量将减少，权力和责任将增大，如何面对新形势、新情况，完善法院内部案件质量监督机制，保障并监督、制约主审法官依法公正地行使审判权，防止并及时纠正错误裁判，对全面实施法官职业化建设具有不可低估的重要意义。最高人民法院发布的《关于加强法官队伍职业化建设的若干意见》明确指出：“要完善法官的职业监督，建立和完善符合法官职业特点的内部监督制约机制。”为此，笔者结合宜宾法院实际，对完善法院内部案件质量监督机制作初步的探讨。
当前，我院内部审判监督有以下七种形式：1、依照审判监督程序对生效判决进行监督，由审判监督庭进行。2、上级法院对下级法院非程序性的监督，即上级法院主动介入下级法院正在审理的具体案件进行个案监督，实行案件请示制度和督办制度。3、庭长、分管院长对具体案件的监督，主要是案件的汇报和审核（批）制度。4、审判委员会的监督，即对重大疑难复杂案件的个案监督。5、实行立、审、执分立后，立案流程管理制度对各部门的制约监督关系。6、裁判文书评查制度，主要是对裁判文书制作质量的监督，由监察室进行。7、错案责任和执法过错责任追究制度，承办部门为纪检监察室（也受理对法官的作风投诉）。
对以上七种监督运行机制进行实践性考察和理性分析后，我们不难得出这样的结论：依照审判监督程序对生效裁判进行监督，具有事后性、被动性、补救性的缺陷；立案流程管理对遏制超审限有一定作用，但对司法不公则制约有限；错案责任和执法过错责任追究制度的实施效果并不理想，因为纪检监察部门人员法律素质普遍不高，由于条件制约认定错案有难度，而且其他事务繁杂；裁判文书评查制度也具有事后性的特点，而且主要监督裁判文书质量，不能及时有效地纠正法官办错案；案件请示制度、庭长分管院长审核（批）制度、审委会制度主要是从法律适用上进行个案监督，监督也有限。
在全面建设小康社会的新时期，社会各界对人民法院和人民法官的期望值更高，对司法公正的要求更为迫切，尽管法院队伍主流是好的，但个别法官或者因为思想品质低劣而违法违纪办案，或者因业务素质不高而办案质量不高，妨碍了司法公正的实现。笔者认为，要堵塞这些漏洞，并克服以上监督机制的不足，形成规范、长效的案件质量监督机制，人民法院应设立专门的案件质量监督部门（如我院可设立案件质量督查处，以下简称“督查处”），专司案件质量监督工作，从检查范围、检查部门、检查标准、检查方式、检查程序、检查申辩、检查处理等方面，建立对案件质量的监督检查制度，并使之规范化、制度化。
一、案件督查应遵循的四大原则。一是监�讲话彀冈颉７ü僦耙祷母锏哪康氖墙徊铰涫瞪笈卸懒ⅲ銮恐魃蠓ü俚娜椭霸穑虼瞬挥σ蚯康髂诓考喽蕉呦蛄硪桓黾耍纬尚碌摹吧笳卟慌校姓卟簧蟆薄＜喽讲棵乓既范ㄎ唬盐蘸蒙笈屑喽接敕ü俣懒⑸蟀傅谋嬷す叵怠４送饧喽秸甙彀缚刹僮餍砸膊磺俊６遣辉饺ㄔ颉＜醇喽讲棵庞ψ袷叵中蟹煞ü娴墓娑ǎ挥κ芾硪勒辗ǘǔ绦蛴τ善渌澳懿棵攀芾砗痛淼陌讣Ｈ绲笔氯艘婪ㄌ岢龅脑偕笊昵牒蜕晁撸杂τ缮笈屑喽酵ヒ勒丈笈屑喽匠绦蚪猩蟛椤Ｈ羌灏压卦颉０讣讲楣ぷ饔αη笞既犯咝А⒓喽降轿唬苊饬饔谛问降奈尬嚼投Ｓ捎诙讲榻峁敕ü偾猩砝嫦⑾⑾喙兀识讲楣ぷ饔σ远讲樽槲ノ唤校銮靠垢扇拍芰Γ⒈苊庖蝗司龆洗吹母弊饔谩Ｋ氖侨潭讲榈脑颉６陨笈腥ǖ募喽街氐愫秃诵挠κ侨π惺构讨械募喽胶椭圃迹苑乐谷Φ睦挠谩Ｒ坏┬纬纱砦蟮牟门校词苟栽鹑稳私凶肪浚砦蟛门斜旧硭南跋焱岩酝旎亍？銮遥怕哦苑⑸尚ЯΦ拇砦蟛门薪芯勒唤鲇兴鹩谒痉ú门械娜ㄍ院椭站中裕不峤档腿嗣穹ㄔ旱墓帕Α９收攵陨笈屑喽匠绦蚴潞笮浴⒈欢浴⒚植剐缘娜毕荩讣讲橛Ρ浔欢鞫墒潞蠹喽奖涫虑啊⑹轮小⑹潞蟮娜潭喽健＜炊园讣敕ㄔ杭唇辛讣喽剑愿昧⒉涣⒒虿桓昧⒋砹⒌那樾斡枰跃勒欢愿鞣矫娣从炒蟮陌讣械鞑椋岢龃硪饧ㄉ笪嵫芯烤龆ǎ欢陨纤摺⒖顾吆驮偕蟀讣懈床椋⑾种柿课侍饧笆钡鞑榇恚欢ㄆ诙苑ü俪邪彀讣凑找欢ū壤谐椴椋椴榻峁敕ü俚慕丁⒔昂湍勘昕己斯夜场�
二、督查部门的权利和职责。一是准确界定督查处的职能，使其不与其他监督部门产生职能交叉。督查处对各类案件具有监督权、检查权、调查权以及对案件及法官的处理建议权，即督查处对属于其监督范围的案件，有权提出监督意见。若主审法官或合议庭不接受监督意见，督查处有权报经院长提交审委会按法定程序予以纠正。根据当事人或有关方面的反映，督查人员可以调阅有关案件材料，要求承办法官说明案件情况，询问当事人及有关人员，旁听案件的开庭审理，发现问题及时汇报处理等。这些职能与审判监督庭依照法律对案件进行再审的职能无冲突。裁判文书评查现在由监察室进行，今后可将监察室的此项职能划归督查处，使裁判文书评查、法官承办案件抽查均由督查处办理。追究错案责任和执法过错责任现在由纪检部门办理，但由于纪检部门人员欠缺较高的法律素养和丰富的审判经验，故可考虑由督查处负责认定和追究错案责任和执法过错责任。人大、政协、政法委等的督办案件现在由办公室办理，也可考虑将此项职能并入督查处。《法官法》规定，各级法院要设立法官考评委员会，根据审判工作的规律和法官职业的特点，全面、细致地考评法官的审判工作业绩、审判业务、法学理论水平、政治表现和工作作风等方面的完成情况和表现，其中审判质量是法官考核的核心内容，包括程序公正、实体公正、裁判文书质量等内容。督查处的督查职能不会与法官考评委员会的职能发生矛盾，相反其督查工作有助于为法官考评提供公正客观的量化依据。二是法院监督部门应分工合作，配合协作。法院内部从事监督的机构有审监庭、纪检监察室、立案庭等，督查处在实施案件质量监督工作中，要注意同其他监督部门既按职责分工，各司其职，又互相配合，协调一致。如督查处发现错案线索，要向纪检监察部门、审判监督庭通报情况，提出处理意见报审委会决定。如督查处认定错案与纪检监察部门、审判监督庭发生认识上的分歧，应及时报请审委会作出决定。三是中级法院督查处除了负责本院的案件质量监督外，还承担对辖区基层法院案件质量监督检查工作（基层法院可设立案件质量督查科）进行指导、组织、协调和监督的职责，包括定期召开会议，部署检查工作，适时组织检查等。中级法院督查处对下级法院案件不进行个案监督，这是上下级法院审级监督关系决定的。
三、督查的案件类型和范围。一是督查的案件不仅要涉及刑事、民事、行政的一审、二审和再审案件，执行案件亦应纳入督查范围。笔者之所以强调对执行案件的监督，是因为民事、刑事案件相较而言现在还算有纠正的途径，但对执行权力的监督制约机
制则很不完善。调查权与执行权合一，执行权与财产处分权合一，调查权与审查权合一的弊端，容易产生暗箱操作，损害当事人权益，同时也给极少数素质低下的执行法官留下可乘之机。二是督查案件包括已经立案的案件、正在审理的案件和已经审结的案件，时间上大致以当年内审结的案件为限。三是督查文书包括各类生效的法律文书，如判决书、裁定书、调解书以及庭审笔录、合议庭评议笔录、宣判笔录、执
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